零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因(y随性是什么意思，女人随性是什么意思īn)是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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